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ISO14001:2015認證審核的重點

ISO14001:2015認證審核的重點

發布日期:2018-04-02 作者:中潤興認證青島分公司 點擊:

ISO14001審核過程中,根據導則62EA110的規定分第一階段和第二階段,兩個階段審核側重點的準確把握是ISO 14001審核的有效性的重要保證之一。

兩個階段在ISO14001審核過程中體現不同的層次和不同的側重點:

一階段審核是二階段審核的基礎,通過一階段的審核明確二階段審核的重點的方向;二階段審核是在一階段審核基礎上對 體系運行所作出的全面、系統的評價。通過一階段的審核,指出體系在策劃方面、體系的基礎性工作方面以及控制對象方面存在的不足之處,推動受審核方把握環境 管理體系實施不偏離重點,為體系有效運行提供準確方向,同時也為審核機構進行第二階段審核提供可行的條件。

 第一階段審核側重點的把握是審核實踐過程中的難點,常見的不足之處有:一階段審核不充分,該階段發現的不符合卻在第二階段開出;或者一、二階段重復審核某些要素。筆者就第一階段審核側重點把握作以下一些粗淺的分析。

 

一、 第一階段審核的目的:

1、收集充分的信息,了解組織產品、活動、服務以及輔助設施包括動力(鍋爐、發電機、空調、空壓機等),能源(水、氣、熱、電等)的情況并通過對體系文件以及若干重點要素,特別是環境方針、環境因素、法律法規、組織機構和職責、環境管理體系審核、管理評審等要素的初步審核不等于粗淺的審核,了解現場也不等于走馬觀花",而要體現第一階段的側重點。通過現場的巡視和某些要素的審核確定第二階段審核的切入點和重點,為第二階段審核作好基礎性工作。

2、第一階段的審核,側重審核組織在環境管理體系策劃方面的情況,以及體系文件的符合性,確定第二階段審核的可行性和所必要的條件。

3、 通過必要的現場審核,對組織的管理權限、活動領域和現場區域等各個方面加以明確,最后確認審核范圍。由于環境問題的復雜性和不可分割性,審核范圍的確認事 關認證機構的質量風險。因此必須通過一階段審核從以上三個方面準確界定審核范圍。切勿將一些重污染工序作為相關方而將一些環境因素較為單純、環境績效比較 良好的工序作為一個單獨的組織"來申請認證。

 

二、 第一階段審核的內容:

 第一階段審核包括文件審核和必要的現場審核。其內容分別為:

1、文件審核的內容:

  a. 確認環境管理體系文件符合ISO140012015標準中的各項要求。

  b. 環境方針、重要環境因素、目標指標、管理方案和控制程序的一致性,確認體系的建立可以實現環境方針。

2、在一階段現場審核過程中應把握以下內容:

  a.體系建立的基本情況,通過審核初始環境評審的時間、手冊、程序文件的發布時間,環境因素、清單等要素記錄的形成時間,確認體系試運行已在三個月以上。運行 時間對體系有效性的審核和審核和有效性是十分重要的,實施和保持遠比建立環境管理體系難,堅持運行時間的要求也是保持體系健康發展的舉措。

  b.重點審核環境因素的識別與重要環境因素的評價程序及識別、評價過程的記錄與結果。環境因素的識別是環境管理體系運行的一項基礎性工作,重大環境因素的評價 是環境管理體系運行的一項方向性工作。在環境因素充分識別的基礎上,準確、適宜地評價出體系所要控制的重大環境因素是第一階段審核有效性的體現。很難想 象,一個污水還在嚴懲超標的組織回避污水排放這個重大環境因素,制定的目標指標、環境管理方案或運行控制程序,將節約用紙作為重大環境因素。這樣的體系好 比是一篇離題千里的命題作文。從體系角度而言,是避重就輕,是無效的。

  c.法律法規的符合性及獲取、識別程序的實施情況。

   法律法規的獲取和識別也是環境管理體系的基礎性工作,因為法律法規是制定目標指標的首要因素,也是環境因素識別和重大環境因素評價的重要依據。一階段審 核必須對組織是否充分識別其環境因素相應的法律法規的條款和內容作出評價。對組織而言,比較薄弱的一塊是未能充分收集組織污染排放執行的具體標準,即根據 組織所在區域的地表水、大氣、聲環境功能區的要求,執行相應的污染物排放標準。這個排放標準應以地方有關行政部門的批文(如環境影響評價批文等)為準。

  同時一階段審核過程中,還應對組織法律法規的符合性作出評價。遵守法律法規是實施ISO14000的前提。根據EA-110的規定,"認證機構應要求組織出示經當地環境保護行政主管部門確認的組織遵守環境法律法規情況的證明"。實踐證明,由地方監測部門對組織的污染物排放狀況作出一個全面的監測,以技術數據的形式證明組織行為的守法性是可為廣大組織所接受的,也是符合國際慣例的。

  但因為監測結果尚需同組織所允許的排放標準相比來評判污染物的排放是否達標,因此環境影響評價的批復是十分必要的,或者由地方環保部門針對組織三廢排入所應執行的標準作一批復也是可行的。

  d.內審實施的可信度和充分性。通過一階段對內審必要的記錄如內審的年度計劃、具體計劃,首末次會議簽到表,核查表及不符合項目糾正措施,并已付諸實施,具有 可信度。通過一階段的審核,發現組織存在的薄弱五一節,并將其作為第二階段審核的重點和線索。確保內審通過二階段的審核,達到充分的深度,促使組織內審真 正發揮其自我診斷、自我糾偏的三級控機制之一的作用。

  e.組織機構職責的充分性,確認符合組織的實際狀況。特別是通過與最高管理者的交談,了解組織機構、職責等人力資源保障的充分性。與環境管理者代表的交談,了解其在體系實施過程中的核心地位。

  f.管理評審已有效實施。一階段審核除要關注組織管理評審的可信度外,還應審核其主要內容,了解組織管理層對環境管理體系的總體評價。通過一階段對該要素的審核幫助審核組從宏觀上把握體系是很有幫助的。對管理評審報告中認為的不足之處,應作為第二階段審核的重點和切入點。

 

   總之,第一階段審核的是體系的總體策劃情況,是體系基礎性、方向性的審核。第二階段審核的是體系的運行情況,只有策劃有效、基礎充分、方向無誤的體系運 行才有可能是有效的。兩個階段審核互相補充,不可替代,共同支撐保證審核的深度和有效性。因此,體系文件的符合性,環境因素識別的充分性,重大環境因素評 價的適宜性,法律法規的符合性,法律法規相應內容識別的適宜性、組織機構的適宜性和充分性,重大環境因素控制條款的一致性,內審和管理評審的可信度和充分性等都是在一階段審核的對象及評價的內容。把握以上內容審核,即把握住了第一階段審核的側重點,將為審核的有效性打下基礎。

 

二、ISO14001:2015審核新增提問檢查要點

作為一名審核員,是否您已開始著手準備迎接ISO14001:2015的審核了?2015版標準加入了新的要求,這些要求該如何去審,詢問被審核方時該新增哪些問題,這著實讓不少審核員困擾。在這里,我們特別搜集了關于ISO14001:2015審核的新增提問要點,來幫助您更好地備戰ISO14001:2015的審核工作。而對于企業來說,提前了解ISO14001:2015審核的提問要點也有助于更好地應對轉版。

 

1、請告訴我貴組織的生存環境狀況?

作為ISO14001:2015審核的開場第一問,主要圍繞標準的第4.1條款展開。標準使用了一個重量級的術語“環境”,但這很容易被替代成詢問該組織的內部和外部的成功因素。關于“環境”的問題通常都是針對高層管理人員的或領導質量管理體系的之前被稱為管理者代表那個人。但組織的環境到底包含了什么內容,標準提供了一些指導,說這方面必須包括有關您組織的預期意圖,戰略,內部和外部的狀況,以及質量管理體系的目標。許多組織可能會使用一個SWOT(優勢,劣勢,機會和威脅)分析,以幫助識別周圍環境,但這并不是必需的要求。組織從中獲得的信息將作為風險分析的關鍵輸入。 (注:并非每個人都能理解“環境”這個術語,你得準備好去和被審核方討論概念和描述什么是ISO14001:2015真正想要的)

 

2、誰是你的相關方,他們有什么要求?

相關方的內容是緊隨“環境”之后的內容,涉及到標準中4.2的部分。有關方同樣作為風險的一個關鍵輸入。術語“相關方”聽起來有些高大上,其實說白了就是“利益相關者”。請記住,高明的審核員通常會用被審核方能理解的語言來取代標準中那些晦澀難懂的專業用語。典型的相關方包括員工,客戶,供應商,公司股東,債權人,鄰居和監管方。作為一名審核員,你要去確認被審核方對于相關方的識別的范圍連同其相應的要求是否合理。審核過程中與被審核方一同去探討相關方,應是一個不錯的審核手段。你應詢問有關的相關方,并和被審核方共同去探討這些相關方的想法和期望。如果你在審核前已經事先做了一些準備工作,你就會知道他們就有關相關方的調查是否充分。由此帶出了一個重要的準備階段任務:你必須在15版的審核前期多做一些準備工作。為什么?因為只有如此才能理解該組織的環境和利益相關方。如果你不提前做功課,你又如何去評估他們的回答是否準確真實?

 

3、確定了哪些風險和機遇,如何應對這些風險和機遇?

風險和機遇被認為是ISO14001:2015的根本。標準中有不少于13個條款的內容直接提到了風險和機遇,風險和機遇直接將標準要求串聯了起來。如果組織在識別風險和機遇上的工作做得不夠,EMS將無法有效。審核員應當驗證風險和機遇包括影響預期成果的因素、防止問題再發生,并推動改進。一旦風險和機遇得到識別,必須策劃應對措施去解決這些問題。 ISO14001:2015并沒有特別提到要優先考慮哪些風險和機遇,然而標準鼓勵組織去做風險分級。因為風險和機遇是無限的,但資源不是。

 

4、為實現預期目標制訂了怎樣的行動方案?

可測量的質量目標早已是ISO14001的一部分,新版標準要求對質量目標要建立目標管理方案(行動方案)。該方案應當是具體的和可操作的,要去落實方案的實施,資源,職責,時限和對結果的評估。審核員應該仔細調查方案在整個組織內的實施狀況,以及調查不同階層的人對方案的貢獻。比如員工應該熟悉的方案內容,他們應該知道是如何為目標做出貢獻。

 

5、如何把環境管理體系融入到組織的業務流程中去?

換句話說,你是如何使用ISO14001:2015來幫助您管理公司?這應該直接問公司高層(見條款5.1.1c),這是一個非常令人深思的問題。這一點意味著ISO14001已經從一個質量管理體系演變成了一個戰略管理體系。它已經不再是僅確保產品或服務符合要求,此標準已經涉及到組織業務運作的各個方面。還記得條款4.14.2的內容嗎?新版標準要求組織去理解所面臨的來自內外部環境和相關方的風險和機遇。這些概念觸及到組織的方方面面,而這正是ISO14001:2015想展現的。高管層應能清楚地表明怎樣使用環境管理體系這個工具來管理其目的和預期意圖,而不僅僅是通過一個審核。

 

當然,以上的這幾個問題絕不是你在審核中將要問的唯一問題,它們只是提問的開始。這里甚至沒有提到運行策劃和控制,應急準備和響應,管理評審,合規性評價,糾正措施,或改進等,所有這些都是一個有效的環境管理體系的關鍵。不過這幾個問題的確涉及到了新版標準的幾個主要方向。  

 

目前,ISO14001:2015體系轉版已進入實質化進程。企業將經歷學習標準、培訓人員、分析差距、更新體系等各個階段,最終通過認證以證實符合新標準的要求。德信誠轉版顧問團隊專業打造的“ISO14001: 2015改版升級”定制化服務項目,將解決企業的煩惱與困惑,讓轉版變得更輕松更簡單。具體做法是,德信誠將派出管理體系顧問師首先進行ISO14001-2015升級培訓,同時對貴公司現有組織架構及公司管理體系文件了解,指出企業現狀與新版要求的差異程度;確定組成ISO14001-2015體系升級推行小組;規劃ISO14001-2015體系文件結構,提供范本文件供參考;對ISO14001-2015手冊、程序、作業指導書、記錄表格文檔編寫、修改、檢討;ISO14001-2015體系文件定稿、發布及實施輔導;顧問師再對新文件實施情況進行模擬審核,發現問題進行整改;提交認證機構進行審核,認證前準備工作,確保通過認證審核。

 

ISO14001-2015認證審核常見問題點

1、廠房建設期間環保資料:

1)建設項目環境影響報告書(表)——有資質的評估機構提供的評估報告

2)環境影響報告批復——環保局批復

3)建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收

4)消防驗收報告——消防部門驗收

 

2、環境因素識別、評價與更新:

1)環境因素識別不齊全,主要存在以下幾種情況:

a. 未能充分按生產經營過程的范圍來識別,比如:生產經營范圍包括有銷售,但對銷售過程中的環境因素未識別;

b. 未能按生產工藝流程的順序進行識別,識別環境因素沒有順序,最易導致缺漏;

c. 未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素,如:公司擬擴建新廠房,對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別;

d. 未充分考慮到產品的生命周期來識別,如:產品設計過程中材料的選用,產品報廢后的回收處置。

2)環境因素評價不合理,對重要環境因素的確定存在偏差。

3)環境因素未及時更新,如:

a. 產品的生產工藝發生了變化,但未對環境因素重新識別、更新;

b. 產品的材料發生了變化,未及時對環境因素重新識別、更新;

c. 國家、地方法律法規及其他要求發生了變化,未及時對環境因素重新識別、更新;

d. 廠房遷移到新址,未及時地環境因素重新識別、更新。

 

3、重要環境因素的控制策劃:

1)未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序;

2)對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定,如程序文件、作業文件或其他方式。

 

4、法律法規及其他要求的識別、評審

1)法律法規及其他要求識別不充分,特別是地方法規、客戶的要求未識別到位;

2)對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審,未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款;

3)未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員;

4)未及時對法律法規及其他要求進行更新,對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

 

5、環境目標、指標和管理方案:

1)未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標;

2)對已確定的環境目標未規定其具體的指標,部分指標無法測量;

3)對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案,管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算;

4)未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂,如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

 

6、組織機構、職責、權限、資源:

1)對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求;

2)對關鍵崗位(如:化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等)未規定其任職能力要求;

3)環保設施的投入不足,如生產污水每天產生120噸,但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

 

7、能力、培訓和意識(人力資源管理):

1)關鍵崗位人員的配備不足,或能力未能滿足要求,如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試,對其他指標的化驗不具備能力;

2)全員環境意識培訓不足,或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價;

3)崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚,對重要環境因素的控制方法不熟悉。

 

8、信息交流:

1)對重要環境因素需要的信息交流未予以規定;

2)未建立外部信息交流的渠道,如當外部相關方(社區居民等)對公司有意見需要投訴時,沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;

3)對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄,未能及時進行處理,處理后未及時對相關方進行回復;

4)缺乏內部相關方的信息交流,如內部宣傳、講座、會議等。

 

9、文件控制:

1)文件未有分發至具體的崗位,特別是關鍵崗位處;

2)文件的適宜性未及時進行評審、更新,如法律法規發生了變化,但未及時對相關文件進行適宜性評審,未及時進行必要的更新;

3)文件的形式不適宜,如MSDS資料為英文版,但現場操作人員對英文的識別能力不足。

 

10、運行控制:

1)運行控制程序中未明確規定規定的標準,如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準,何時段,何級別標準;

2)未能將運行控制的要求通報至供方,如化學品供應商、工程分包方等等;

3)現場環境運行控制主要存在的缺失:

a. 垃圾分類未明確規定,執行不到位,存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象;

b. 現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正;

c. 環保設施未能提供維護保養的證據;

d. 環保設施的運行不正常,如車間廢氣抽排系統未運行,或有運行,但排氣口處的凈化池無水;

e. 化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料;

f. 產生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對粉塵、碎屑未進行收集,到處飄灑,也未及時清理;

g. 易燃易爆品與其他易燃物混放,危險品未設獨立空間存放;

h. 污水處理站投藥記錄不全,未能掌握投藥的時間、劑量;

i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄,最終處理無危險廢物處理聯單(危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理,處理時開具統一的處理聯單)。

 

11、應急準備與響應:

1)未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃,通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案;

2)有制定應急計劃/預案,但未展開相應的培訓、演練;

3)有進行應急演練,但對演練的效果、應急程序進行評價;

4)應急預案執行后或演練后,未對應急程序進行評審,未及時對應急程序進行修訂。

 

12、監測和測量:

1)對監測和測量的策劃不足,未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率;

2)未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量;

3)未能提供對日常運行管理過程的監控記錄;

4)未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測,應進行至少一年一次的監測,一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行;

5)自有監測設備未定期進行校準或檢定,如噪聲測試儀、污水化驗設備等;

6)污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄,或有監測但頻率不符合文件規定的要求。

 

13、合規性評價:

1)未形成“合規性評價控制程序”;

2)未能提供合規性評價的證據,至少一年一次;

3)有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價,但對其他要求方面未進行合規性評價;

4)合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。

 

14、不符合、糾正措施和預防措施:

1)發生環境不符合情況時,未及時進行處理(糾正);

2)未識別采取糾正措施和預防措施的時機;

3)對不符合未進行原因分析,糾正措施執行不到位,未能達到再發防止的目的;

4)對潛在不符合未進行原因分析,預防措施不適宜,未能達到防止發生的目的;

5)未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。

 

15、內部審核:

1)未對年度內部審核進行策劃,如在文件中規定,或形成年度內審計劃;

2)內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍;

3)內審組成員的安排缺乏公正性,存在審核自己部門的情況;

4)內審計劃中有明確要求審核內容,但檢查表中存在缺漏條款的現象;

5)內審不符合報告有形成,但原因分析不到位,糾正措施未能針對原因制定,缺乏針對性;

6)對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價;

7)未形成內審報告;

8)有內審報告,但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、不足之處,對于實現的環境績效未進行評價。

 

16、記錄控制:

1)記錄無法檢索,無清單,無目錄或其他檢索方式;

2)記錄的保存期限未規定,未按保存期限的要求予以保存;

3)記錄保管不當,發生丟失、破損等現象。

 

17、管理評審

1)管理評審計劃中評審內容不全,如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等;

2)管理評審輸入信息不足,缺乏相關資料/證據;

3)管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動;

4)管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果;

5)管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求;

6)管理評審后續措施的實施情況無記錄,無效果驗證。

公司主要認證ISO9001質量管理體系、ISO14000環境管理體系、GB/T28001/ISO45001 職業健康安全管理體系、ISO13485醫療器械質量管理體系、ISO27000信息安全管理體系身為青島本地認證公司,我們的業務覆蓋整個山東地域,包括:青島ISO9001認證青島ISO認證青島ISO9000認證濰坊ISO9001認證,濰城ISO認證,寒亭ISO認證,坊子ISO認證,奎文ISO認證,青州ISO認證,諸城ISO認證,壽光ISO認證,安丘ISO認證,高密ISO認證,昌邑ISO認證,臨朐ISO認證,昌樂ISO認證,東營ISO認證,河口ISO認證,墾利ISO認證,利津ISO認證,廣饒 ISO認證,淄博ISO認證,淄川ISO認證,張店ISO認證,博山ISO認證,臨淄ISO認證,周村ISO認證,桓臺ISO認證,高青ISO認證,沂源 ISO認證,威海ISO認證,薛城ISO認證,嶧城ISO認證,臺兒莊ISO認證,山亭ISO認證,滕州ISO認證,德州ISO認證,芝罘ISO認證,福山ISO認證,牟平ISO認證,萊山ISO認證,龍口ISO認證,萊陽ISO認證,萊州ISO認證,蓬萊ISO認證,招遠ISO認證,棲霞ISO認證,海陽ISO認證,長島ISO認證 ,濟寧ISO認證,市中ISO認證,任城ISO認證,曲阜ISO認證,兗州ISO認證,鄒城ISO認證,微山ISO認證,魚臺ISO認證,金鄉ISO認證,嘉祥ISO認證,汶上ISO認證,泗水ISO認證,梁山ISO認證 ,泰安ISO認證,泰山ISO認證,岱岳ISO認證,新泰ISO認證,肥城ISO認證,寧陽ISO認證,東平ISO認證 ,環翠ISO認證,榮成ISO認證,乳山ISO認證 ,日照ISO認證,東港區ISO認證,嵐山區ISO認證,莒縣ISO認證,五蓮縣ISO認證,日照經濟開發區ISO認證,山海天旅游度假區ISO認證,費ISO認證,棗莊ISO認證,鄒平ISO認證,煙臺ISO認證,蓬萊ISO認證,濟南ISO認證,泰安ISO認證,萊州ISO認證,文登ISO認證,平度ISO認證,萊西ISO認證,膠州ISO認證,城陽ISO認證,即墨ISO證,以上認證,如您有需求可隨時與我們聯系。

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